牌照

受規管活動

例子

第1類

證券交易

（１） 為客戶提供股票及股票期權的交易／經紀服務；

（２） 為客戶交易債券；

（３） 為客戶購買/出售互惠基金和單位信託基金；

（４） 證券的配售和包銷。

第2類

期貨合約交易

（１） 為客戶提供指數或商品期貨交易/經紀服務；

（２） 為客戶購買/出售期貨合約。

第3類

槓杆式外匯交易

（１） 以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣。

第4類

就證券提供意見

（１） 向客戶提供有關買賣證券的投資意見；

（２） 發佈證券研究報告/分析。

第5類

就期貨合約提供意見

（１） 向客戶提供有關買賣期貨合約的投資意見；

（２） 發佈期貨合約研究報告/分析。

第6類

就機構融資提供意見

（１） 為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人；

（２） 就《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見；

（３） 就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見。

第7類

提供自動化交易服務

（１） 操作配對客戶買賣盤的電子交易平台。

第8類

提供證券保證金融資

（１） 為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品。

第9類

提供資產管理

（１） 以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合；

（２） 以全權委託形式管理基金。

第10類

提供信貸評級服務

（１） 編寫關於公司、債券和主權國家的信用可靠性報告。