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问：
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境外注册的中资控股企业（如香港中资公司），能否以自身名义为境内母公司办理 ODI 备案？
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答：
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不能。ODI 备案的 “境内投资主体” 需为境内注册成立的企业，境外中资控股企业虽实际控制人为境内主体，但属于境外法人，无法作为备案申请主体；需由境内母公司直接作为投资主体，将境外中资企业纳入投资架构（如作为路径公司或最终目的地企业）办理备案。
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问：
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私募基金管理人（如创投基金、产业基金）以基金财产开展境外投资，需以基金管理人名义还是基金产品名义办理 ODI 备案？
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答：
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需以基金产品名义办理，但需满足两项条件：①基金已在中国证券投资基金业协会完成备案；②备案材料中需明确基金存续期、出资结构、境外投资决策机制，并提供基金托管人出具的资金监管承诺函。若基金未备案或为契约型基金，需由基金管理人（境内企业法人）作为投资主体代为办理，同时披露基金与管理人的权责划分。
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问：
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外资持股比例超 50% 的境内合资企业，办理 ODI 备案是否有额外限制？
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答：
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无额外限制。只要企业为境内注册的独立法人，资金来源合法合规，且投资项目符合国家产业政策，即可按常规流程办理备案；仅需在股权架构图中明确外资股东持股比例及背景，无需额外提交特殊材料。
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问：
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公益类事业单位能否以自身名义开展境外投资并办理 ODI 备案？
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答：
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可以参照执行。根据 11 号令第六十一条，事业单位、社会团体等非企业组织参照 11 号令执行，可作为投资主体申请备案；需提供事业单位法人证书、投资决策文件（如上级主管部门批复），无需提交股权架构图。
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问：
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ODI备案申请被驳回后，重新提交的时间间隔有要求吗？
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答：
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无明确时间间隔要求，但建议至少间隔 15-30 天。重新提交前需针对驳回理由整改（如补充材料、调整投资架构），避免重复提交相同问题的申请；多次驳回可能影响企业信用记录，增加后续审批难度。
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问：
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备案材料中的审计报告，若存在亏损情况会影响审批结果吗？
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答：
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不一定。若企业亏损但净资产仍能覆盖拟投资额，且亏损原因合理（如行业周期性波动），并提供未来盈利预测及风险应对方案，不会影响审批；若亏损导致净资产不足、资金实力存疑，备案机关可能要求补充资金来源证明（如股东增资承诺）。
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常见问题
