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問題

關於外国投资者对上市公司战略投资的相關問答(三)

答案
問: 外國投資者以其持有的境外公司股權對上市公司戰略投資需要符合什麽條件?
答: 外國投資者以其持有的境外公司股權,或者外國投資者以其增發的股份作為支付手段對上市公司實施戰略投資的,應當符合以下條件:
  1. 境外公司依法設立,註冊地具有完善的公司法律制度,且境外公司及其管理層最近3年未受到境內外監管機構重大處罰;戰略投資通過協議轉讓方式實施的,境外公司應當為上市公司;
  2. 外國投資者合法持有境外公司股權並依法可轉讓,或者外國投資者合法增發股份;
  3. 符合《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》及國務院、國務院證券監督管理機構、證券交易所、證券登記結算機構的相關規定;
  4. 符合國家對外投資管理有關規定,完成相關手續。

問: 外國投資者進行戰略投資需要聘請顧問嗎?
答: 外國投資者進行戰略投資的,外國投資者、上市公司應當聘請在中國註冊登記的符合《中華人民共和國證券法》規定的財務顧問機構、保薦機構或者律師事務所擔任顧問。

問: 外國投資者通過戰略投資方式取得的上市公司股份的轉讓有什麽限制?
答: 外國投資者通過戰略投資方式取得的上市公司A股股份12個月內不得轉讓。

問: 如何通過定向發行新股的方式實施戰略投資?
答: 戰略投資通過上市公司定向發行新股方式實施的,外國投資者可以作為上市公司董事會提前確定的發行對象認購新股,或者作為通過競價方式確定的發行對象認購新股。

問: 外國投資者作為上市公司董事會提前確定的發行對象認購新股按照什麽程序辦理?
答: 外國投資者作為上市公司董事會提前確定的發行對象認購新股的,戰略投資應當按照以下程序辦理:
  1. 上市公司與外國投資者簽訂定向發行的合同;
  2. 上市公司董事會通過向外國投資者定向發行新股的相關決議,披露本次戰略投資是否符合規定的條件;
  3. 上市公司股東會通過向外國投資者定向發行新股的有關決議;
  4. 上市公司按照國務院證券監督管理機構、證券交易所規定履行註冊程序,取得註冊決定;
  5. 上市公司向證券登記結算機構申請辦理股份登記手續;
  6. 上市公司完成定向發行後,外國投資者或者上市公司向商務主管部門報送投資信息。

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